引言

專利是一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是國(guó)家授予發(fā)明創(chuàng)造者或其受讓人，在一定期限內(nèi)享有的專有權(quán)利。

專利權(quán)是一種有價(jià)值的財(cái)產(chǎn)權(quán)，可以通過(guò)市場(chǎng)交易的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，從而實(shí)現(xiàn)專利的價(jià)值化和產(chǎn)業(yè)化。

專利權(quán)轉(zhuǎn)讓是指專利權(quán)人作為轉(zhuǎn)讓方，將其發(fā)明創(chuàng)造專利的所有權(quán)或?qū)⒊钟袡?quán)移轉(zhuǎn)受讓方，受讓方支付約定價(jià)款所訂立的合同。

專利權(quán)轉(zhuǎn)讓是一種法律行為，涉及到專利權(quán)人、受讓人、代理機(jī)構(gòu)、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等多方主體的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，因此需要遵守相關(guān)的法律規(guī)定和程序，以保障雙方的合法權(quán)益，防止糾紛和風(fēng)險(xiǎn)。

本文將從以下幾個(gè)方面介紹專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律規(guī)定與實(shí)務(wù)操作。

一、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的類型和方式

根據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法》第十條規(guī)定，專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)可以依法轉(zhuǎn)讓。

專利申請(qǐng)權(quán)是指在申請(qǐng)發(fā)明創(chuàng)造專利之日起至授權(quán)之日止，申請(qǐng)人享有的對(duì)申請(qǐng)發(fā)明創(chuàng)造享有優(yōu)先權(quán)、撤回申請(qǐng)、變更申請(qǐng)等行為能力。

專利申請(qǐng)權(quán)可以在未授權(quán)之前進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，但不影響國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)申請(qǐng)發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行審查。專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓后，受讓人成為新的申請(qǐng)人，并享有原申請(qǐng)人所享有的所有申請(qǐng)行為能力。

專利權(quán)是指在授權(quán)之日起至有效期限屆滿之日止，國(guó)家授予發(fā)明創(chuàng)造者或其受讓人，在一定期限內(nèi)享有的排他性財(cái)產(chǎn)權(quán)。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法》第十一條規(guī)定，除非另有約定，否則合同中約定轉(zhuǎn)讓發(fā)明創(chuàng)造時(shí)，同時(shí)也應(yīng)當(dāng)視為約定轉(zhuǎn)讓該發(fā)明創(chuàng)造所依據(jù)的，已經(jīng)提交或者尚未提交的任何專利申請(qǐng)，或者已經(jīng)授予或者尚未授予的任何專利。

因此，在實(shí)務(wù)中，通常將未授權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造稱為“技術(shù)”，將已授權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造稱為“專利”，并分別進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》第二百四十八條規(guī)定，技術(shù)合同是指當(dāng)事人就技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)所訂立的合同。

因此，技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同是指當(dāng)事人就未授權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造，進(jìn)行所有權(quán)或持有權(quán)移轉(zhuǎn)所訂立的合同。根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》第三百五十八條規(guī)定，財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓合同是指當(dāng)事人就財(cái)產(chǎn)權(quán)利的轉(zhuǎn)讓所訂立的合同。

因此，專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是指當(dāng)事人就已授權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造，進(jìn)行所有權(quán)或持有權(quán)移轉(zhuǎn)所訂立的合同。

專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式可以分為兩種：一種是有償轉(zhuǎn)讓，即受讓人向轉(zhuǎn)讓方支付一定的價(jià)款，獲得專利權(quán)的所有權(quán)或持有權(quán)；另一種是無(wú)償轉(zhuǎn)讓，即轉(zhuǎn)讓方將專利權(quán)無(wú)償贈(zèng)與受讓方，受讓方不需要支付任何費(fèi)用，獲得專利權(quán)的所有權(quán)或持有權(quán)。

無(wú)論是有償轉(zhuǎn)讓還是無(wú)償轉(zhuǎn)讓，都需要雙方訂立書面合同，并向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局登記，登記后生效。

二、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件和效力

專利權(quán)轉(zhuǎn)讓作為一種法律行為，需要滿足以下幾個(gè)條件：

1、轉(zhuǎn)讓方和受讓方具有完全民事行為能力或者限制民事行為能力，并且自愿進(jìn)行專利權(quán)轉(zhuǎn)讓，不存在欺詐、脅迫、惡意串通等情形；

2、轉(zhuǎn)讓方和受讓方對(duì)于專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的主要條款達(dá)成一致意見，包括轉(zhuǎn)讓對(duì)象、轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、支付方式、違約責(zé)任等；

3、轉(zhuǎn)讓方和受讓方遵守法律規(guī)定和社會(huì)公共利益，不違反法律禁止或者限制的規(guī)定，不損害國(guó)家安全、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益；

4、轉(zhuǎn)讓方和受讓方按照法定程序進(jìn)行專利權(quán)轉(zhuǎn)讓，包括簽署書面合同、向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局登記、繳納變更費(fèi)等。

專利權(quán)轉(zhuǎn)讓具有以下幾個(gè)效力：

1、專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)的轉(zhuǎn)移。專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)，從原來(lái)的申請(qǐng)人或者專利權(quán)人移至新的申請(qǐng)人或者專利權(quán)人，新的申請(qǐng)人或者專利權(quán)人，享有原來(lái)的申請(qǐng)人或者專利權(quán)人所享有的，所有申請(qǐng)行為能力或者排他性財(cái)產(chǎn)權(quán)；

2、價(jià)款支付義務(wù)。受讓方應(yīng)當(dāng)按照合同約定向轉(zhuǎn)讓方支付約定的價(jià)款，如果未按時(shí)支付，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；

3、保密義務(wù)。在專利申請(qǐng)未公開之前，雙方應(yīng)當(dāng)對(duì)涉及到的技術(shù)信息保密，不得泄露給第三方；

4、保證義務(wù)。轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)保證其對(duì)于轉(zhuǎn)讓對(duì)象，擁有合法有效的所有權(quán)或持有權(quán)，并且不存在侵犯他人合法權(quán)益的情形；如果發(fā)生糾紛或訴訟，應(yīng)當(dāng)協(xié)助受讓方進(jìn)行維護(hù)；

5、其他義務(wù)。根據(jù)合同約定，雙方還可以承擔(dān)其他義務(wù)，例如技術(shù)支持、技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)改進(jìn)等。

三、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的流程和注意事項(xiàng)

根據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》第八十五條規(guī)定，專利申請(qǐng)人或者專利權(quán)人因合同約定而發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出變更請(qǐng)求，并提交下列文件：

1、著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書；

2、變更前后各項(xiàng)著錄項(xiàng)目的證明文件，例如轉(zhuǎn)讓合同、委托書、解聘書等；

3、代理委托書（如有）；

4、附件清單。

專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的流程大致如下：

1、雙方尋找專利轉(zhuǎn)讓的途徑，可以通過(guò)技術(shù)展會(huì)、有需求的企業(yè)、專利中介機(jī)構(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)等方式進(jìn)行；

2、雙方簽署專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，明確轉(zhuǎn)讓對(duì)象、轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、支付方式、違約責(zé)任等條款；

3、雙方準(zhǔn)備好專利權(quán)轉(zhuǎn)讓需要的相關(guān)文件，包括著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書、轉(zhuǎn)讓合同、代理委托書等；

4、雙方委托專利代理機(jī)構(gòu)或者受讓人自行將相關(guān)文件遞交給國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，進(jìn)行專利權(quán)轉(zhuǎn)讓登記；

5、雙方等待專利權(quán)轉(zhuǎn)讓結(jié)果，如果審核通過(guò)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局會(huì)發(fā)出手續(xù)合格通知書，并在專利數(shù)據(jù)庫(kù)中公布變更結(jié)果。

在進(jìn)行專利權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意以下幾個(gè)事項(xiàng)：

轉(zhuǎn)讓方和受讓方應(yīng)當(dāng)對(duì)轉(zhuǎn)讓對(duì)象進(jìn)行充分的調(diào)查和評(píng)估，了解其技術(shù)特征、市場(chǎng)前景、法律風(fēng)險(xiǎn)等情況，避免盲目擴(kuò)大或低估專利價(jià)值；

轉(zhuǎn)讓方和受讓方應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的需求和能力，選擇合適的轉(zhuǎn)讓方式和合作模式，不一定要求一次性完成所有權(quán)或持有權(quán)的移轉(zhuǎn)，也可以采用分期付款、分期移轉(zhuǎn)、共同持有等方式；

轉(zhuǎn)讓方和受讓方應(yīng)當(dāng)遵守法律規(guī)定和程序，特別是涉及到外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織的專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，并出具技術(shù)出口許可證或者自由出口技術(shù)合同登記證書；

轉(zhuǎn)讓方和受讓方應(yīng)當(dāng)妥善保管相關(guān)文件和證明材料，以備日后查詢或者維權(quán)之用；同時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)繳納變更費(fèi)和年費(fèi)，以保持專利申請(qǐng)或者專利權(quán)的有效性。

四、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的案例分析

為了更好地理解和掌握專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律規(guī)定與實(shí)務(wù)操作，下面結(jié)合兩個(gè)案例進(jìn)行分析：

案例一：華為與愛立信之間的專利交叉授權(quán)

華為與愛立信是全球領(lǐng)先的通信設(shè)備制造商和服務(wù)提供商，雙方都擁有大量的通信領(lǐng)域的專利。為了避免在全球范圍內(nèi)發(fā)生專利糾紛，并促進(jìn)雙方的技術(shù)合作和市場(chǎng)拓展，華為與愛立信于2014年1月簽署了一份全球范圍內(nèi)的專利交叉授權(quán)協(xié)議。

根據(jù)協(xié)議內(nèi)容，雙方將互相授權(quán)對(duì)方使用其在2G、3G和4G無(wú)線通信領(lǐng)域所擁有的標(biāo)準(zhǔn)必要專利（SEP），并按照公平、合理和非歧視（FRAND）原則向?qū)Ψ街Ц断鄳?yīng)的授權(quán)費(fèi)用。

該協(xié)議有效期為6年，自2014年1月1日起至2019年12月31日止。

分析：本案中，華為與愛立信之間的專利交叉授權(quán)，屬于一種特殊的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓方式，即雙方互相轉(zhuǎn)讓其在某一領(lǐng)域，或某一范圍內(nèi)的專利權(quán)的持有權(quán)，但不轉(zhuǎn)讓專利權(quán)的所有權(quán)。這種方式可以使雙方共享對(duì)方的技術(shù)資源，擴(kuò)大自己的市場(chǎng)份額，同時(shí)避免因?qū)＠謾?quán)而引發(fā)的訴訟和賠償。本案中，雙方的專利交叉授權(quán)協(xié)議符合以下幾個(gè)條件：

雙方都具有完全民事行為能力，并且自愿進(jìn)行專利交叉授權(quán)，不存在欺詐、脅迫、惡意串通等情形；

雙方對(duì)于專利交叉授權(quán)的主要條款達(dá)成一致意見，包括授權(quán)對(duì)象、授權(quán)范圍、授權(quán)期限、授權(quán)費(fèi)用、違約責(zé)任等；

雙方遵守法律規(guī)定和社會(huì)公共利益，不違反法律禁止或者限制的規(guī)定，不損害國(guó)家安全、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益；

雙方按照法定程序進(jìn)行專利交叉授權(quán)，包括簽署書面協(xié)議、向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局登記、繳納變更費(fèi)等。

本案中，雙方的專利交叉授權(quán)協(xié)議具有以下幾個(gè)效力：

專利持有權(quán)的轉(zhuǎn)移。雙方在協(xié)議期限內(nèi)，互相享有對(duì)方在2G、3G和4G無(wú)線通信領(lǐng)域所擁有的標(biāo)準(zhǔn)必要專利的持有權(quán)，可以在全球范圍內(nèi)使用這些專利，但不影響對(duì)方對(duì)這些專利的所有權(quán)；

授權(quán)費(fèi)用支付義務(wù)。雙方應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議約定向?qū)Ψ街Ц断鄳?yīng)的授權(quán)費(fèi)用，如果未按時(shí)支付，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；

保密義務(wù)。雙方應(yīng)當(dāng)對(duì)涉及到的技術(shù)信息保密，不得泄露給第三方；

保證義務(wù)。雙方應(yīng)當(dāng)保證其對(duì)于授權(quán)對(duì)象擁有合法有效的所有權(quán)或持有權(quán)，并且不存在侵犯他人合法權(quán)益的情形；如果發(fā)生糾紛或訴訟，應(yīng)當(dāng)協(xié)助對(duì)方進(jìn)行維護(hù)；

其他義務(wù)。根據(jù)協(xié)議約定，雙方還可以承擔(dān)其他義務(wù)，例如技術(shù)支持、技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)改進(jìn)等。

案例二：小米與微軟之間的專利轉(zhuǎn)讓

小米是中國(guó)最大的智能手機(jī)制造商之一，微軟是全球最大的軟件公司之一。

為了加強(qiáng)雙方在智能手機(jī)領(lǐng)域的合作和競(jìng)爭(zhēng)力，小米與微軟于2016年5月簽署了一份包含多項(xiàng)內(nèi)容的合作協(xié)議。

其中一項(xiàng)內(nèi)容是小米從微軟處購(gòu)買了1500項(xiàng)專利資產(chǎn)，涉及無(wú)線通信、視頻、云計(jì)算等領(lǐng)域。此外，雙方還同意在小米設(shè)備上預(yù)裝微軟的Office和Skype等應(yīng)用軟件。

分析：本案中，小米與微軟之間的專利轉(zhuǎn)讓屬于一種典型的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓方式，即微軟作為轉(zhuǎn)讓方，將其擁有的1500項(xiàng)專利資產(chǎn)的所有權(quán)，或持有權(quán)移轉(zhuǎn)給小米作為受讓方，小米向微軟支付約定的價(jià)款。

這種方式可以使受讓方獲得更多的技術(shù)資源和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)避免因?qū)＠謾?quán)而引發(fā)的訴訟和賠償。本案中，雙方的專利轉(zhuǎn)讓協(xié)議符合以下幾個(gè)條件：

雙方都具有完全民事行為能力，并且自愿進(jìn)行專利轉(zhuǎn)讓，不存在欺詐、脅迫、惡意串通等情形；

雙方對(duì)于專利轉(zhuǎn)讓的主要條款達(dá)成一致意見，包括轉(zhuǎn)讓對(duì)象、轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、支付方式、違約責(zé)任等；

雙方遵守法律規(guī)定和社會(huì)公共利益，不違反法律禁止或者限制的規(guī)定，不損害國(guó)家安全、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益；

雙方按照法定程序進(jìn)行專利轉(zhuǎn)讓，包括簽署書面協(xié)議、向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局登記、繳納變更費(fèi)等。

本案中，雙方的專利轉(zhuǎn)讓協(xié)議具有以下幾個(gè)效力：

專利所有權(quán)或持有權(quán)的轉(zhuǎn)移。小米在協(xié)議生效后，獲得了微軟所擁有的1500項(xiàng)專利資產(chǎn)的所有權(quán)或持有權(quán)，可以在全球范圍內(nèi)使用這些專利，但不影響微軟對(duì)這些專利的其他權(quán)利；

價(jià)款支付義務(wù)。小米應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議約定向微軟支付約定的價(jià)款，如果未按時(shí)支付，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；

保密義務(wù)。雙方應(yīng)當(dāng)對(duì)涉及到的技術(shù)信息保密，不得泄露給第三方；

保證義務(wù)。微軟應(yīng)當(dāng)保證其對(duì)于轉(zhuǎn)讓對(duì)象擁有合法有效的所有權(quán)或持有權(quán)，并且不存在侵犯他人合法權(quán)益的情形；如果發(fā)生糾紛或訴訟，應(yīng)當(dāng)協(xié)助小米進(jìn)行維護(hù)；

其他義務(wù)。根據(jù)協(xié)議約定，雙方還可以承擔(dān)其他義務(wù)，例如在小米設(shè)備上預(yù)裝微軟的應(yīng)用軟件等。

結(jié)語(yǔ)

通過(guò)以上的介紹和分析，我們可以看到，專利權(quán)轉(zhuǎn)讓是一種常見而重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易方式，它可以使專利權(quán)人實(shí)現(xiàn)專利的價(jià)值化和產(chǎn)業(yè)化，也可以使受讓人獲得更多的技術(shù)資源和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。

但是，在進(jìn)行專利權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，也需要注意遵守相關(guān)的法律規(guī)定和程序，以保障雙方的合法權(quán)益，防止糾紛和風(fēng)險(xiǎn)。因此，在實(shí)務(wù)中，建議雙方在簽署專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同之前，進(jìn)行充分的調(diào)查和評(píng)估，并尋求專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)顧問(wèn)或代理機(jī)構(gòu)的服務(wù)和指導(dǎo)。