私募基金管理人工商注冊(cè)及備案辦理流程很多，許多投資者無(wú)從下手。并且大家在選擇注冊(cè)地的時(shí)候，一要看注冊(cè)地區(qū)是否便利，二要看是否有稅收優(yōu)惠政策。不同地區(qū)針對(duì)不同類(lèi)型的私募管理人，也有區(qū)別性的政策條件。對(duì)于私募基金行業(yè)來(lái)說(shuō)，近兩年來(lái)，地方金融監(jiān)督管理部門(mén)正在越來(lái)越多地介入監(jiān)督管理工作，比如很多地方金融辦組織或參與了當(dāng)?shù)厮侥蓟鸬母黝?lèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查，隨著本次監(jiān)管條例的出臺(tái)，相信未來(lái)會(huì)更多地參與到私募基金的監(jiān)管中來(lái)。今天，我們整理了一些海南海口私募基金管理人注冊(cè)及備案的流程，咱們來(lái)一起分析下，以供各位投資者對(duì)海南?？谒侥蓟鸸緜浒傅怯浻幸欢ㄕJ(rèn)識(shí)。

一、遞交材料至區(qū)級(jí)金融辦

根據(jù)要求填寫(xiě)對(duì)應(yīng)前置審批文件材料，一般多涉及到股東及高管團(tuán)隊(duì)相關(guān)材料，完成后遞交材料至區(qū)級(jí)金融辦審核。

二、 反饋修改

根據(jù)區(qū)級(jí)金融辦反饋及時(shí)調(diào)整補(bǔ)充材料，重新遞交審核

三、遞交材料至市級(jí)金融辦

區(qū)級(jí)金融辦審核后，再由區(qū)級(jí)金融辦遞交到市級(jí)金融辦審核

四、反饋修改

根據(jù)市級(jí)金融辦反饋及時(shí)調(diào)整補(bǔ)充材料，重新遞交審核

五、市級(jí)金融辦出具審批函

市級(jí)金融辦審核通過(guò)后，為擬設(shè)立管理人出具審批通過(guò)函

六、工商注冊(cè)

審批函出具后，即可安排工商注冊(cè)流程，向工商局遞交工商注冊(cè)材料

七、執(zhí)照出具

約1-2周出具營(yíng)業(yè)執(zhí)照

八、 稅務(wù)登記、公章、銀行設(shè)立等事宜

約2周左右完成以上事項(xiàng)目前海南各區(qū)均可按照此流程遞交審批，區(qū)級(jí)金融辦遞交到市級(jí)金融辦審核并通過(guò)，一般平均周期為3-4個(gè)月。

私募管理人登記備案的5個(gè)流程

完成注冊(cè)之后，后續(xù)的登記申請(qǐng)的標(biāo)準(zhǔn)化流程如下：

一、根據(jù)登記申請(qǐng)要求，準(zhǔn)備申報(bào)材料

二、出具法律意見(jiàn)書(shū)、系統(tǒng)填報(bào)、首次提交

三、協(xié)會(huì)反饋補(bǔ)充意見(jiàn)

四、調(diào)整、優(yōu)化后出具補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)

五、通過(guò)管理人登記/協(xié)會(huì)反饋補(bǔ)充意見(jiàn)

私募管理人備案-協(xié)會(huì)審查重點(diǎn)

審核要點(diǎn)主要包括三方面：

一、齊備性核查

包括核查備案承諾函、基金合同、實(shí)繳出資證明、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)等備案材料是否準(zhǔn)備齊備并完整上傳。協(xié)會(huì)已上線(xiàn)AMBERS系統(tǒng)前臺(tái)校驗(yàn)，備案材料清單形式齊備的，將進(jìn)入正式備案辦理流程。如備案材料完備，且頁(yè)簽信息填報(bào)準(zhǔn)確，予以備案通過(guò)。否則予以退回。

二、準(zhǔn)確性核查

包括核查管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬（包括門(mén)檻收益及超額收益等）、開(kāi)放日、存續(xù)期等合同信息以及其他在AMBERS系統(tǒng)上填寫(xiě)的信息是否與基金合同等產(chǎn)品文件內(nèi)容一致。

三、合規(guī)性核查

包括核查私募基金杠桿比例是否滿(mǎn)足監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的杠桿倍數(shù)要求，私募基金投向是否違反相關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)則或監(jiān)管機(jī)關(guān)的限制性規(guī)定等。

以上就是設(shè)立私募基金公司的基本備案要求，在實(shí)際設(shè)立方案中，還會(huì)涉及更加細(xì)微的流程，這個(gè)在具體的委托辦理方案上會(huì)具體體現(xiàn)，比如還需要提供投資業(yè)績(jī)證明材料、風(fēng)控業(yè)績(jī)證明材料等。如有相應(yīng)辦理需求，可一同探討。